廣州南沙經濟技術開發區商務局關于印發中國（廣東）自由貿易試驗區廣州南沙新區片區“新型離岸貿易重點企業名單”管理辦法的通知穗南開商務規字〔2022〕4號廣州南沙經濟技術開發區商務局關于印發中國（廣東）自由貿易試驗區廣州南沙新區片區“新型離岸貿易重點企業名單”管理辦法的通知各相關單位：  《中國（廣東）自由貿易試驗區廣州南沙新區片區“新型離岸貿易重點企業名單”管理辦法》已經管委會同意，現印發給你們，請認真貫徹實施。執行過程中遇到的問題，請徑向開發區商務局反映。廣州南沙經濟技術開發區商務局2022年12月26日中國（廣東）自由貿易試驗區廣州南沙新區片區“新型離岸貿易重點企業名單”管理辦法為貫徹落實上級部門關于進一步促進新型離岸貿易發展的有關文件精神，推動南沙自貿區新型離岸貿易高質量發展，集聚新型離岸貿易龍頭企業，吸引新型離岸貿易業務回流，制定本辦法。第一條 本辦法所稱“新型離岸貿易”是指我國居民與非居民之間發生的，貨物不實際進出我國一線關境或不納入我國海關統計的貿易，包括但不限于離岸轉手買賣、全球采購、委托境外加工、承包工程境外購買貨物及經南沙自貿區認定的新型國際貿易。第二條 區商務主管部門牽頭負責新型離岸貿易重點企業的申報、認定、退出工作，對重點企業進行動態調整。第三條 申請南沙自貿區新型離岸貿易重點企業，應符合以下條件：（一）企業工商注冊地、主管稅務機關及統計關系在南沙自貿區范圍內，具有獨立法人資格、有健全的財務管理制度、實行獨立核算，經區商務主管部門認定的重點企業。（二）企業控股股東、母公司或集團公司應符合世界500強企業及其成員企業、中國500強企業、上市公司、省市國資委企業下屬公司，或屬于南沙自貿區重點扶持、引進的重要產業、重大項目。（三）企業應守法合規開展經營，最近兩年未被列入監管部門失信或異常企業名單，包括但不限于：貨物貿易外匯管理分類B、C類，跨境人民幣業務重點監管名單等。（四）企業具有完善的內部治理結構和財務控制機制，新型離岸貿易業務模式及交易對手總體穩定，具備較強的風險防控能力，內部信息化程度較高，交易數據及檔案管理規范高效，能夠利用電子化等手段對交易信息、物流信息和結算數據進行準確記錄和管理。（五）企業貿易收支結構合理。企業新型離岸貿易業務主要基于實體經濟創新發展和制造業轉型升級，有助于提升產業鏈供應鏈完整性和現代化水平。第四條 如有以下條件之一的企業，不得評為新型離岸貿易重點企業：（一）近一年被外匯管理局或其他監管部門通報，如涉及外匯檢查處罰案件信息、違法違規案例、風險提示案例及其他不良行為記錄的；企業或實際控制人被相關有關部門調查的；（二）客戶身份信息存在疑問、背景不明的，或者無法獲取足夠信息對客戶背景進行評估的，如無正式固定經營辦公場所、無準確聯系方式、主營業務在異地的企業、新建業務關系但身份信息存疑的企業；（三）銀行認為有必要關注的企業；（四）業務量異常（突然增加或減少、與注冊資本嚴重背離等）或結算方式、交易商品、交易對手等明顯變化造成業務量非周期性突然增加和減少，且無合理解釋的企業；（五）跨境資金往來或者貿易融資明顯存在異常行為的；（六）列入跨境人民幣業務重點監管名單內或貨物貿易外匯管理分類為B、C類的企業；（七）被列入失信聯合懲戒名單；（八）其他《銀行外匯業務展業原則之總則》標準應被列為關注客戶的。第五條 各經營主體申報新型離岸貿易重點企業，應當向區商務主管部門提交重點企業申報清單（附件1）。第六條 區商務主管部門在收到企業提交符合要求的申請材料后，受理企業申報。企業申報材料不符合要求的，區商務主管部門應在5個工作日內告知申請人所需補正的內容，或者將申請材料退回。逾期不告知或不退回的，自收到申請材料之日起即為受理。第七條 區商務主管部門受理企業申請后，會區金融主管部門、南沙海關等相關部門對照本辦法第三條、第四條的要求進行初審。各單位根據本單位監管職責要求應在收到申請材料之日起5個工作日內一次性將書面意見反饋區商務主管部門，區商務主管部門在收到會辦材料之日起5個工作日內提出意見。第八條 區商務主管部門根據相關部門的審查情況出具審查意見，將審查意見報南沙開發區管委會存檔。對符合條件的新型離岸貿易重點企業，區商務主管部門會同區信用主管部門將企業承諾信息錄入南沙自貿區信用信息一體化平臺。對不符合條件的，將審查不通過的決定及理由書面通知申請人。第九條 首期認定的新型離岸貿易重點企業原則上不超過10家，后期根據實際情況動態調整。經認定的新型離岸貿易重點企業，按政策予以相應支持。第十條 企業如提供虛假申請材料或年終考核材料，一經發現，其重點企業資格即刻撤銷，且3年內不得再次申請，并應退回全部扶持獎勵。經認定的重點企業如有違反國家法律法規政策行為的，其重點企業資格即刻撤銷，并應退回全部扶持獎勵。情節嚴重的，將依法追究法律責任。第十一條 經認定的重點企業應每年向區商務主管部門提交年終考核資料（附件2），確保企業合法合規開展相關業務。第十二條 區商務主管部門會同有關部門每年根據企業的新型離岸業務規模、經營水平和業務合規情況對新型離岸貿易重點企業進行動態調整，被淘汰的企業仍可參與下一輪資格申請。退出的企業應依有關規定做好善后相關事宜。第十三條 本辦法自2023年1月1日起實施，有效期三年。本辦法有效期內如遇法律、法規或有關政策調整變化的，從其規定。附件: 1.重點企業申報清單.doc     2.年終考核資料.doc公開方式：主動公開廣州南沙經濟技術開發區商務局  2022年12月28日印發