廣州市財政局關(guān)于2019年度預(yù)算單位政府采購監(jiān)督檢查工作情況的通報　　根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《廣州市財政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)（2015年）〉的通知》（穗財采〔2015〕71號）、《廣州市財政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)（2018年）〉的通知》（穗財采〔2018〕328號）以及省市政府采購管理制度，我局對預(yù)算單位2018年度執(zhí)行政府采購法律法規(guī)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查。相關(guān)檢查工作已完成，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：　　一、基本情況　　我局采用“雙隨機(jī)、一公開”原則確定被檢查預(yù)算單位（以下稱采購人）和檢查工作人員，成立了監(jiān)督檢查小組。向廣州對外交流發(fā)展中心、廣州市余泥渣土管理處、廣州市同和強(qiáng)制隔離戒毒所、廣州市城市規(guī)劃自動化中心、廣州市土地開發(fā)中心、廣州市禁毒教育館6家采購人發(fā)出了《財政檢查通知書》，要求采購人進(jìn)行自查并提交自查報告。隨后，監(jiān)督檢查小組按照《財政檢查工作辦法》（財政部令第32號）規(guī)定程序?qū)Σ少徣藢嵤┝藭嫒∽C和現(xiàn)場檢查，并征求被查采購人意見，依法出具了檢查處理決定或整改意見。　　本次檢查內(nèi)容為采購人2018年度執(zhí)行政府采購法律法規(guī)情況，主要包括采購委托代理、采購文件編制、采購進(jìn)口產(chǎn)品審核、采購方式變更、采購信息公告、評審過程、中標(biāo)成交、保證金、合同管理、履約驗收、質(zhì)疑答復(fù)處理等環(huán)節(jié)。　　二、發(fā)現(xiàn)問題　　此次檢查共查出12類問題，主要集中于采購預(yù)算編制及執(zhí)行、采購文件編制、合同管理等環(huán)節(jié)。　　（一）政府采購項目未編制政府采購預(yù)算　　個別政府采購項目在履行政府采購程序中，未編制政府采購預(yù)算，不符合《中華人民共和國政府采購法》第三十三條、《廣州市財政局關(guān)于進(jìn)一步做好市本級政府采購預(yù)算編制工作有關(guān)事項的通知》（穗財采〔2015〕50號）和《廣州市財政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府采購人權(quán)責(zé)指引〉的通知》（穗財采〔2018〕115號）第十七條的規(guī)定。　　（二）未按采購預(yù)算實施采購計劃，未實施政府采購　　部分采購人未按采購預(yù)算實施采購計劃，未實施政府采購，不符合《中華人民共和國政府采購法實施條例》第二十九條和《廣州市財政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府采購采購人權(quán)責(zé)指引〉的通知》（穗財采〔2018〕115號）第四章、第五章的規(guī)定。　　（三）采購項目先實施后辦理單一來源手續(xù)　　個別采購項目以單一來源采購方式進(jìn)行采購，但簽訂合同的日期在項目服務(wù)期內(nèi)，存在先實際履行后實施政府采購的問題，不符合《中華人民共和國政府采購法》第四十六條和《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財政部令第74號）第十九條規(guī)定。　　（四）招標(biāo)文件存在評分設(shè)置未與評審因素量化指標(biāo)相對應(yīng)　　個別采購項目招標(biāo)文件評審分值設(shè)置存在區(qū)間、評審因素指標(biāo)并未量化為區(qū)間，評審內(nèi)容不是量化指標(biāo)、沒有明確評判標(biāo)準(zhǔn)、評審因素不明確，存在評分值設(shè)置未與評審因素量化指標(biāo)相對應(yīng)的問題，不符合《中華人民共和國政府采購法實施條例》第三十四條的規(guī)定。　　（五）招標(biāo)文件將特定行業(yè)獎項作為加分條件　　部分采購項目的招標(biāo)文件將特定行業(yè)的獎項作為加分條件，屬于《中華人民共和國政府采購法實施條例》第二十條第一款第（四）項規(guī)定的情形。　　（六）招標(biāo)文件將特定行業(yè)的業(yè)績作為加分條件　　部分采購項目的招標(biāo)文件將特定行業(yè)的業(yè)績作為加分條件、規(guī)定特定金額的業(yè)績才能進(jìn)入評審得分，屬于《中華人民共和國政府采購法實施條例》第二十條第一款第（四）項規(guī)定的情形。　　（七）招標(biāo)文件將企業(yè)經(jīng)營年限作為評審因素　　部分采購項目的招標(biāo)文件將企業(yè)連續(xù)獲得相關(guān)稱號作為評審因素，涉及將企業(yè)的經(jīng)營年限作為評審因素，不符合《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十條第三款的規(guī)定，屬于《中華人民共和國政府采購法實施條例》第二十條第一款第（四）項規(guī)定的情形。　　（八）招標(biāo)文件將注冊地或總部所在地作為評審因素　　部分采購項目的招標(biāo)文件將供應(yīng)商的注冊地、總部所在地、本地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)等作為評審因素，構(gòu)成對外地供應(yīng)商的差別待遇，屬于《中華人民共和國政府采購法實施條例》第二十條第一款第（七）項規(guī)定的情形。　　（九）招標(biāo)文件將供應(yīng)商的人員規(guī)模作為評審因素　　部分采購項目的招標(biāo)文件將企業(yè)的人員規(guī)模作為評審因素，不符合《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）第十七條的規(guī)定。　　（十）招標(biāo)文件將資格條件作為評審因素　　部分采購項目的招標(biāo)文件存在將資格條件作為評審因素的情形，不符合《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）第五十五條第二款的規(guī)定。　　（十一）未完整保留評審委員會全部評分　　部分采購項目的招標(biāo)文件中評分標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重設(shè)定“子項評分=（各評委子項評審總和－最高分－最低分）÷（評委人數(shù)－2）”，未完整保留評審委員會全部評分，不符合《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）第五十五條第四款、第五十七條的規(guī)定。　　（十二）采購結(jié)果、采購合同未在廣東省政府采購網(wǎng)進(jìn)行公示　　部分采購項目的采購結(jié)果、采購合同未在廣東省政府采購網(wǎng)進(jìn)行公示，不符合《關(guān)于做好政府采購信息公開工作的通知》（財庫〔2015〕135號）第二部分第（四）項第7點的規(guī)定。　　（十三）財務(wù)報銷單據(jù)未附廣州公共資源交易平臺二維碼結(jié)算單　　部分采購人的財務(wù)賬本存在車輛維修和保養(yǎng)服務(wù)未附上廣州公共資源交易平臺二維碼結(jié)算單的情況，不符合《廣州市財政局關(guān)于我市2017至2018年度政府采購協(xié)議供應(yīng)項目有關(guān)采購事宜通知》（穗財采〔2016〕108號）第四點（五）的規(guī)定。　　三、下一步工作要求　　針對此次監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我局結(jié)合相關(guān)問題的性質(zhì)、后果、情節(jié)，依法對存在問題的采購人進(jìn)行了處理。上述存在的問題，一方面反映了部分采購人在開展政府采購活動中依法采購意識不強(qiáng)、采購行為不規(guī)范，單位內(nèi)控制度不完善或內(nèi)部控制松軟，疏于、怠于落實采購人主體責(zé)任；另一方面反映了采購人員不熟悉政府采購法律法規(guī)和行業(yè)情況，單位采購從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平良莠不齊。各單位應(yīng)當(dāng)針對上述問題進(jìn)行及時整改，進(jìn)一步強(qiáng)化采購人采購主體責(zé)任，提高采購人員對政府采購法律法規(guī)的執(zhí)行能力，增強(qiáng)采購人員的紀(jì)律意識和責(zé)任意識，完善采購工作流程和內(nèi)部管理制度，依法依規(guī)開展政府采購工作。　　2020年我局將進(jìn)一步增強(qiáng)政府采購監(jiān)督檢查力度，繼續(xù)對部分采購人的政府采購活動開展專項檢查，并加大對政府采購活動當(dāng)事人的培訓(xùn)力度，促進(jìn)各方當(dāng)事人增強(qiáng)廉政意識、法律意識和責(zé)任意識。